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關(guān)于北交所和其他交易所

請問為什么北交所就是發(fā)行人，實(shí)控人1年內(nèi)未受過行政處罰

而上交所，深交所首次發(fā)行公開上市就是三年內(nèi)董監(jiān)高未受過行政處罰，兩者有什么區(qū)別？

證券市場 2025-05-11 10:10:59

問題來源：

（多選題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于北京證券交易所的表述中，正確的有（　?。＃?022年憶）（非考試標(biāo)準(zhǔn)題型）
A、是全球第一家公司制證券交易所
B、受財政部監(jiān)督管理
C、發(fā)行人不得在最近1年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
D、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)原精選層的掛牌公司
E、適用注冊制
F、發(fā)行人僅得向不特定的合格投資者進(jìn)行公開發(fā)行

正確答案：C,E,F

答案分析：（1）選項(xiàng)AB：北京證券交易所是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的“中國”第一家公司制證券交易所，受“中國證監(jiān)會”監(jiān)督管理；（2）選項(xiàng)D：存量發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)原精選層的掛牌公司，但新增發(fā)行人應(yīng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司。

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AI智能答疑老師

2025-05-11 10:11:23 312人瀏覽

您提到的區(qū)別主要源于不同交易所的定位和發(fā)行條件差異。北交所聚焦服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，其發(fā)行條件相對靈活，要求發(fā)行人及實(shí)際控制人“最近1年”未受行政處罰，這體現(xiàn)了對中小企業(yè)成長過程中合規(guī)記錄的適度包容。而上交所、深交所主板針對首次公開發(fā)行的企業(yè)設(shè)置了更嚴(yán)格的條件，如“3年內(nèi)”董監(jiān)高無重大違法，這主要是基于主板企業(yè)規(guī)模較大、涉及公眾利益更廣，需確保發(fā)行人具備更長期穩(wěn)定的合規(guī)記錄。兩者差異反映了不同市場層次的風(fēng)險控制考量。

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