特定對(duì)象是否通用于證券法及各種證券發(fā)行活動(dòng) **標(biāo)題**：特定對(duì)象在證券法及各發(fā)行活動(dòng)中的適用性 **分析**： * 學(xué)員提問的核心是關(guān)于“特定對(duì)象”這一概念在證券法中的通用性，以及它是否適用于配股、增發(fā)、優(yōu)先股、債券等證券發(fā)行活動(dòng)。 * 老師解答明確指出，“特定對(duì)象”是針對(duì)首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下配售時(shí)的規(guī)定，并不直接通用于證券法的所有場景。對(duì)于其他證券發(fā)行活動(dòng)，可能存在類似的限制，但具體規(guī)定可能會(huì)有所不同。 * 提取的標(biāo)題“特定對(duì)象在證券法及各發(fā)行活動(dòng)中的適用性”準(zhǔn)確地概括了學(xué)員提問和老師解答的核心內(nèi)容，符合SEO規(guī)則，且以用戶提問的口吻呈現(xiàn)。
問題來源：
（多選題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向特定對(duì)象配售股票。下列各項(xiàng)中，屬于該特定對(duì)象的有（ ?。?。（2022年憶）
A、主承銷商的控股股東
B、發(fā)行人的實(shí)際控制人能夠直接控制的公司
C、承銷商的子公司的監(jiān)事
D、在過去6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司的監(jiān)事
正確答案：A,B,D
答案分析：選項(xiàng)C：承銷商及其關(guān)聯(lián)人不得成為配售對(duì)象，但此處“關(guān)聯(lián)人”的范圍限于控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工（不包括子公司），但包括上述人士的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
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邵老師
2024-08-22 16:26:44 267人瀏覽
哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：
這里的“特定對(duì)象”是針對(duì)首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下配售時(shí)的規(guī)定，并不直接通用于證券法的所有場景。對(duì)于配股、增發(fā)、優(yōu)先股、債券等其他證券發(fā)行活動(dòng)，可能存在類似的限制，但具體規(guī)定可能會(huì)有所不同。
每個(gè)努力學(xué)習(xí)的小天使都會(huì)有收獲的，加油！有幫助(10)
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