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【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1
一、 證券公司治理
（一 ）證券公司治理的基本要求
1. 建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分
建立健全“三會一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責劃分。
2. 不得侵犯客戶合法權(quán)益
證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
3. 建立完備的內(nèi)部控制體系
（二）證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定
證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：
1. 不得濫用權(quán)力(損害他人利益)
2. 不得超越職權(quán)
證券公司的控股股東不得超越股東(大)會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動。
3. 依法維護證券公司獨立性
4. 不得開展業(yè)務競爭
5. 關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益
證券公司章程應當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。
【提示】在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發(fā)生：
(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益;
(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);
(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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