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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例17

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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例17

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例17

2、 對(duì)違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形的監(jiān)督管理措施

根據(jù)《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

3、 對(duì)違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施

根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。任何人未取得任職資格，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

4、 對(duì)未及時(shí)解除不具備任職資格條件人員情形的監(jiān)督管理措施

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

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