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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理6

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理6

（三）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

1、 誠(chéng)信信息

誠(chéng)信信息包括：基本信息(與其他系統(tǒng)保持一致)、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。其中，獎(jiǎng)勵(lì)信息及處罰處分信息包括下列應(yīng)記入處罰處分信息：

①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;

②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

【提示】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。

2、 誠(chéng)信信息的效力期限

(1)基本信息長(zhǎng)期有效。

(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之曰起算。

(3)超過(guò)效力期限的誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及證券業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

3、 誠(chéng)信信息的使用與查詢

效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。

(1)公開(kāi)信息在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站査詢公開(kāi)誠(chéng)信信息。

(2)效力期限內(nèi)除公開(kāi)信息以外的信息為有限公開(kāi)信息，從業(yè)人員可登陸證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠(chéng)信信息。

4、 誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查

5、 誠(chéng)信自律管理與責(zé)任

從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。

（四）證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序

1、 證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(2)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

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