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公司治理、內部控制與合規(guī)管理2

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范

【知識點】公司治理、內部控制與合規(guī)管理

公司治理、內部控制與合規(guī)管理2

（三）對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求

1、 對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求

（1）取得任職資格條件

①規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構核準的任職資格。

②證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

③證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告;證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其解除。

（2）獨立董事制度

經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：

①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任;

②內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;

③中國證監(jiān)會認定的其他情形。

獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。獨立董事在任期內辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構和股東(大)會提交書面說明。獨立董事應當根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定獨立履行董事職責，并在股東(大)會年會上提交工作報告。獨立董事未履行應盡職責的，應當承擔相應的責任。證券公司應當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。

（3）持續(xù)監(jiān)管方面

《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定當證券公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。

（4）離職

①《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構;

②證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計。未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職。

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