證券公司中間介紹業(yè)務(wù)_25年中級經(jīng)濟師金融知識點
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
【內(nèi)容導(dǎo)航】
第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點】
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，一般是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。介紹經(jīng)紀(jì)商(introducingbroker,IB)制度是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國等)得到了普遍推廣，并取得了成功。
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。
(一)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件
證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
①申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務(wù)人員;
⑤已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;
⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
⑦中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交中間介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料。
(二)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：
①協(xié)助辦理開戶手續(xù);
②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;
③中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
①中間介紹業(yè)務(wù)的范圍;
②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;
③中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;
④客戶投訴的接待處理方式;
⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;
⑥違約責(zé)任;
⑦中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項。
(三)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離中間介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的中間介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
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