(四) 證券交易服務機構

　　證券交易服務機構是指從事證券投資咨詢、財務顧問、資信評估、資產評估、會計實務等業(yè)務，為證券發(fā)行和證券交易提供專業(yè)性服務的機構。

　　1. 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。

　　2. 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

　　3. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

　　(1) 代理委托人從事證券投資。

　　(2) 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

　　(3) 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。

　　(4) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

　　(5) 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　4. 從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。

　　(五) 證券業(yè)協會

　　證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業(yè)協會。1991年8月28日，我國成立了中國證券業(yè)協會。中國證券業(yè)協會的會員分為團體會員和個人會員，團體會員為證券公司;個人會員只限于證券市場管理部門有關領導以及從事證券研究及業(yè)務工作的專家，由協會根據需要吸收。

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