3. 證券公司的經(jīng)營權(quán)限

　　證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營限制：

　　(1) 證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　(3) 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　(4) 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　(5) 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　(6) 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(7) 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　(8) 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　(9) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準(zhǔn)確、完善。

　　4. 證券公司經(jīng)營的風(fēng)險控制

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)為有必要時，可以委托會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)對證券公司的財務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。

　　5. 證券公司從業(yè)人員的任職要求

　　(1) 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　(2) 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　(3) 國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　(4) 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其任職資格，并責(zé)令公司予以更換。

　　(三) 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。我國證券登記結(jié)算機構(gòu)是中國證券登記結(jié)算公司，其股東是滬、深兩家證券交易所。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1) 自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2) 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

　　(3) 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　(4) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

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