中級會計職稱《經(jīng)濟法》預(yù)習練習題：違反證券法的經(jīng)濟法責任

　　解析題

　　中國證監(jiān)會2009年4月對某基金管理公司原基金經(jīng)理張某立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張某在擔任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周某”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張某還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了多支股票，獲取不當利益。調(diào)查認定，周某利用其基金經(jīng)理身份，操作“周某”賬戶從事證券交易的行為違反了《證券投資基金法》關(guān)于禁止從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動的規(guī)定;張某操作其配偶的同名賬戶違規(guī)買賣股票的行為違反了《證券法》關(guān)于禁止相關(guān)人員買賣股票的規(guī)定。請問中國證監(jiān)會可以決定對張某及其原先所在的基金管理公司作出哪些處罰?

　　【解析】 根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以決定對張某處以取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得、并處罰款，實施終身市場禁入等;對其原先所在的基金管理公司，可以責令整改，整改期間，限制其開展新業(yè)務(wù)。

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