證券投資咨詢業(yè)務_25年中級經濟師金融知識點
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【內容導航】
證券投資咨詢業(yè)務
【內容導航】
第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點】
證券投資咨詢業(yè)務
(一)業(yè)務簡介
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：
①接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務;
②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;
③在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;
④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務;
⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告兩種基本形式。
根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。
投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現在以下三個方面。
①立場不同。證券投資顧問業(yè)務基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益的原則;而證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品價值進行研究分析。
②服務方式與內容不同。證券投資顧問業(yè)務根據與客戶的合同約定，提供相關工作建議;而發(fā)布證券研究報告一般針對不特定客戶發(fā)布，關注證券定價而不關注買賣時機。
③服務對象不同。證券投資顧問業(yè)務一般服務于普通投資者，而發(fā)布證券研究報告主要服務于基金管理公司等專業(yè)投資者。
(二)主要業(yè)務規(guī)則
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，應當有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事下列活動：
①代理投資人從事證券、期貨買賣;
②向投資人承諾證券、期貨投資收益;
③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;
⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;
⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。
根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或參與內幕交易、操縱證券市場活動。在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券分析師。證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。
證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應載明以下要素：
①“證券研究報告”字樣;
②證券公司、證券投資咨詢機構名稱;
③具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明;
④證券分析師姓名及其登記編碼;
⑤發(fā)布證券研究報告的時間;
⑥證券研究報告采用的信息和資料來源;
⑦使用證券研究報告的風險提示。
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