當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 證券從業(yè) > 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) > 正文

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理4_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-12-2313:29:47 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

若想要在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)，各位考生要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。為幫助考生們備考復(fù)習(xí)，東奧小編整理了證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，讓我們一起來(lái)看看吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理4

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理4

二、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與(“全員”)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)(“全部風(fēng)險(xiǎn)”)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理(“全部活動(dòng)”)。

（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

（三）全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

1、董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

(1)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè);

(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;

(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額;

(4)審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

(5)任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇;

(6)建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制;

(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)專業(yè)委員會(huì)履行其全面風(fēng)險(xiǎn)管理的部分職責(zé)。