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【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理17
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理17
（七）證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則
1、 保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性;
2、 保障合規(guī)負責人的知情權;
3、 保障合規(guī)負責人的權威性;
4、 強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權;
5、 明確合規(guī)負責人考核公司有關主體的合規(guī)管理工作;
6、 保障合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇;
7、 明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。
（八）證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定
證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：
1、 證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;
2、 合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況;
3、 公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;
4、 合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;
5、 合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;
6、 中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內(nèi)容。
證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。
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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
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