備考證券從業(yè)資格考試，各位考生應(yīng)該注重知識點內(nèi)容的鞏固。小編為各位考生整理了證券從業(yè)資格考試科目的知識點，請各位考生參考復(fù)習(xí)，希望能為各位考生備考增添助益。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理15
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理15
（五）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)
證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)負(fù)責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。
1、 合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定
（1）合規(guī)審查
合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定。
（2）合規(guī)檢查
按照不同的方法，合規(guī)檢查可以進(jìn)行如下分類：
| 分類依據(jù) | 分類 | 適用 |
| 按照組織合規(guī)檢查的主體分類 | 下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查 | |
| 合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查 | ||
| 按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類 | 例行檢查 | |
| 專項檢查 | 公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的； 公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的； 公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的； 監(jiān)管部門或自律組織要求的； 其他有必要進(jìn)行專項檢查的情形 |
2、 合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)按照如下辦法處理：
(1)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改;
(2)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告;
(3)公司未及時報告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告;
(4)有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。
想要獲取更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。各位考生要及時查缺補(bǔ)漏，鞏固知識點，做好筆記。
注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
京公網(wǎng)安備：11010802022124號