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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理13

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理13

3、 經(jīng)營管理主要負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人對公司合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(1)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施;

(2)主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求;

(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進;

(4)督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求;

(5)支持合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

(6)支持合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險事項;

(7)在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見;

(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自査或配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。

4、 其他高級管理人員的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(1)在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施;

(2)在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化;

(3)充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時改進;

(4)提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負責(zé)人認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求;

(5)支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

(6)支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風(fēng)險事項;

(7)在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并給予充分關(guān)注;

(8)督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。

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