證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13
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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例13
七、證券公司的監(jiān)督管理
（一）信息、材料的報(bào)送
證券公司的信息報(bào)送分為兩類：
1、定期報(bào)送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動(dòng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息、資料；報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告。
（1）年度、月度報(bào)告的內(nèi)容
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
（2）臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
（3）報(bào)告的處理
對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
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