證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
各位考生若想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段付出相對的艱辛。備考證券從業(yè)資格考試要找到適合自己的備考方法。讓我們來看看今日的知識點(diǎn)整理吧！
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9
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本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例9
五、 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定
（一）證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營
1、 外部約束
（1）業(yè)務(wù)的審批
證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。
根據(jù)《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
證券經(jīng)紀(jì);
證券投資咨詢;
與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;
證券承銷與保薦;
證券自營;
證券資產(chǎn)管理;
其他證券業(yè)務(wù)。
【提示】根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過4種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（2）注冊資本要求
①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;
②經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
（3）禁止同業(yè)競爭
2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
以上就是今日的金融市場基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)整理，請各位考生參考復(fù)習(xí)。只有在備考階段付出相對艱辛，才能夠在考試中考取一個滿意的成績，早日獲得證券從業(yè)資格證書。
注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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