勤奮，是學(xué)習(xí)的必需品。不論你天賦高與低，無(wú)論你聰明或愚鈍，只要勤奮，就一定能取得優(yōu)異的成績(jī)。證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要付出相對(duì)的辛苦。讓我們來(lái)看看今日的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例7

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的設(shè)立與變更

證券公司的設(shè)立與變更

四、 證券公司的組織機(jī)構(gòu)

公司的組織機(jī)構(gòu)是公司基于正常運(yùn)行的需要，根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。

（一）一般規(guī)定

根據(jù)《公司法》第二章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。股票在證券交易所上市交易的股份有限公司即上市公司除設(shè)立上述機(jī)構(gòu)外，還要設(shè)獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)。

（二）證券公司組織機(jī)構(gòu)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：

1. 獨(dú)立董事

證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。

【提示】證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

2. 薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

【提示】證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

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注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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