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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

期貨交易管理條例3

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章期貨交易管理條例

【知識點】證券法

期貨交易管理條例3

2.期貨交易所的內(nèi)部管理制度

(1)期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：

①因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。

②因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

(2)建立健全內(nèi)控制度

期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

①保證金制度;

②當日無負債結(jié)算制度;

③漲跌停板制度;

④持倉限額和大戶持倉報告制度;

⑤風險準備金制度;

⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。

(3)市場異常情況的處理及報告機制

當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

①提高保證金;

②調(diào)整漲跌停板幅度;

③限制會員或者客戶的最大持倉量;

④暫時停止交易;

⑤采取其他緊急措施。

(4)相關(guān)事項的事先審批機制

期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

①制定或者修改章程、交易規(guī)則;

②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;

③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

(5)所得收益的使用規(guī)范

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

(6)發(fā)布行情信息

期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

四、期貨公司

（一）設(shè)立期貨公司實行審批制

設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

（二）設(shè)立期貨公司的具體條件(了解)

申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

1.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

2.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

4.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

5.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

6.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;

7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

(由東奧教務(wù)提供)

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