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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券法3
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券法
證券法3
四、證券交易
（一）證券交易的條件及方式（掌握）
1.證券交易的條件
證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
2.證券交易的方式
依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
（二）股票上市的條件、申請和公告（掌握）
1.股票上市的條件
申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。
股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
2.股票上市的申請
申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：
(1)上市報告書;
(2)申請股票上市的股東大會決議;
(3)公司章程;
(4)公司營業(yè)執(zhí)照;
(5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告;
(6)法律意見書和上市保薦書;
(7)最近一次的招股說明書;
(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
3.股票上市的公告
股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應(yīng)當公告下列事項：
(1)股票獲準在證券交易所交易的日期;
(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;
(3)公司的實際控制人;
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
(由東奧教務(wù)提供)
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