每天給自己一個希望，試著不為昨天而嘆息，不為明天而煩惱，只為今天更美好！證券從業(yè)資格考試備考，需要我們持之以恒，保持學(xué)習(xí)的連貫性，加油！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識點(diǎn)】證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

1. 證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

2. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

(1)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況。

(2)本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況。

(3)本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報酬支付和合法權(quán)益保障情況。

(4)本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計劃。

(5)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

3. 協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

4. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(下稱營銷人員)的管理：通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

人生沒有對錯，只有選擇后的堅持，不后悔，走下去，就是對的。小編為您整理好了證券從業(yè)資格考試試題，希望大家多加練習(xí)勤做筆記最后順利過關(guān)！