備考證券從業(yè)資格考試，要堅持每天學習，不要三天打魚兩天曬網(wǎng)。東奧小編為大家提供證券市場基本法律法規(guī)考點，希望能夠幫助大家順利備考。
【內(nèi)容導航】：
違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任(★★)
違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任(★★)
1. 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
2. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
3. 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4. 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
5. 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
6. 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
小編已經(jīng)為大家更新證券從業(yè)資格考試試題，希望能為大家的復習備考助力。新一輪考試馬上開始，希望各位考生抓緊學習！
京公網(wǎng)安備：11010802022124號