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證券承銷業(yè)務的種類和承銷協議的主要內容
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】 證券承銷業(yè)務的種類和承銷協議的主要內容
證券承銷業(yè)務的種類和承銷協議的主要內容
(一)證券承銷業(yè)務的種類
證券承銷業(yè)務采取代銷或包銷兩種方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發(fā)行人發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售由證券公司承擔全部風險的承銷方式。
余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。
(二)承銷協議的主要內容
發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協議。
證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協議，協議應載明以下事項：
(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。
(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格。
(3)代銷、包銷的期限及起止日期。
(4)代銷、包銷的付款方式及日期。
(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。
(6)違約責任。
(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
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