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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2019-11-1112:01:35 來源：東奧會計在線字體：大小

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【單項選擇題】

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動是( )。

I.從事內(nèi)幕交易

II.買賣法律明文禁止買賣的證券

III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

IV.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益等。

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注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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