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證券自營業(yè)務(wù)的法律法規(guī)責(zé)任_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2020-03-0411:28:41 來源：東奧會計在線字體：大小

永不言敗，是成功者的最佳品格。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，考生們?nèi)粝朐诳荚囍锌既∫粋€滿意的成績，就要在備考階段認真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。只有在備考階段付出艱辛，才能有所收獲。

【單項選擇題】

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ. 發(fā)行人的高級管理人員

Ⅱ. 持有公司5%以上股份的股東

Ⅲ. 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

Ⅳ. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】D

【解析】

《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

以上就是東奧小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題內(nèi)容，請各位考生參考復(fù)習(xí)。預(yù)祝考生們都能順利通過證券從業(yè)資格考試，取得證書。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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