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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：保薦機構(gòu)和保薦代表人

2018-06-0410:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

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【單選題】

中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

I.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

II.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

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