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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的是( )。
Ⅰ. 信托投資公司
Ⅱ. 商業(yè)銀行
Ⅲ. 城市信用合作社
Ⅳ. 農(nóng)村信用合作社
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】
銀行業(yè)金融機構(gòu)包括：商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
發(fā)生下列( )事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ. 首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ. 增資擴股
Ⅳ. 配股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】 D
【答案解析】
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
(1)首次公開發(fā)行股票并上市;
(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;
(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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