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2019年證券從業(yè)每日一練匯總12月30日

2019-12-3010:05:01 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

想要在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績，考生們要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。為幫助考生們有效備考證券從業(yè)資格考試，小編整理了考試相關(guān)真題，讓我們一起練習(xí)吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有(　　)。

Ⅰ. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

Ⅱ. 公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

Ⅲ. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅳ. 已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 B

【答案解析】

I項(xiàng)應(yīng)為具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列情形被認(rèn)定為不合格賬戶的是(　　)。

Ⅰ. 違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶

Ⅱ. 代理關(guān)系不規(guī)范

Ⅲ. 賬戶關(guān)鍵信息不全

Ⅳ. 以自己的名義開立的賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)