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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月28日

2019-11-2810:34:46 來源：東奧會計在線字體：大小

學習是快樂的，因為你學習了許多知識，當你學到了他人不知道的知識，當你考試取得了優(yōu)異成績的時候，你就會感到無比的快樂。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要做一些真題練習。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

證券交易所內(nèi)的證券交易按(　　)原則競價成交。

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

D.客戶優(yōu)先、價格優(yōu)先

金融市場基礎知識

【正確答案】 C

【答案解析】

證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件包括(　　)。

Ⅰ. 已被機構聘用

Ⅱ. 最近3年未受過刑事處罰

Ⅲ. 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

Ⅳ. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用;(2)最近3年未受過刑事處罰;(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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