想要在考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段付出相對的努力。證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要找到適合自己的備考方法，嚴格要求自己，爭取能夠在考試中發(fā)揮出最好的水平。
金融市場基礎知識
【單項選擇題】
下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務權益處理的是( )。
A.證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶
B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使
C.投資收益的處分
D.持券信息披露義務
【正確答案】A
【答案解析】
本題考查轉融通業(yè)務的相關規(guī)定。證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理包括：
(1)擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使;(2)投資收益的處分;(3)持券信息披露義務。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行( )。
A.垂直管理
B.橫向管理
C.縱向管理
D.平行管理
【正確答案】A
【答案解析】
證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。
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責任編輯：韓藝
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