只有在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)，才能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿(mǎn)意的成績(jī)。證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，各位考生可以制定一個(gè)適合自己的備考計(jì)劃，嚴(yán)格要求自己，爭(zhēng)取有效提高備考效率。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【正確答案】 B

【答案解析】 

證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

基金份額持有人的權(quán)利不包括(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

【正確答案】 C

【答案解析】 

基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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