在備考過程中許多考生會忽略做題這個步驟。小編提醒各位考生，做題是不能忽略的。為幫助各位考生備考復習，小編整理了考試相關練習題，請各位考生參考復習。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要找到適合自己的備考方法，制定計劃，堅持不懈的努力。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

證券公司財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括(　　)。

Ⅰ. 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

Ⅱ. 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務

Ⅲ. 為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

Ⅳ. 為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】 A

【答案解析】

財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務，具體包括：①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務。②為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務。③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務。④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務。⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計等方面的咨詢服務。⑥為上市公司的債權(quán)人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、相關的股權(quán)重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

關于證券咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報告時遵循的職業(yè)規(guī)范，下列表述錯誤的是(      )。

A.應當提升研究質(zhì)量與專業(yè)服務水平

B.應當建立健全研究對象覆蓋

C.應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)統(tǒng)一管理

D.應當遵循公平、審慎等原則加強合規(guī)管理

【正確答案】 C

【答案解析】 

證券投資咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范總體規(guī)定：(1)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。(2)應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關銷售服務等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制。(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性(報告人員獨立與銷售人員獨立)。 故選項C表述錯誤。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總

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