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2019年證券從業(yè)每日一練匯總8月29日

2019-08-2909:42:21 來源：東奧會計在線字體：大小

想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，各位考生要找到適合自己的備考方法，付出相對的努力。東奧小編為幫助各位考生備考復(fù)習(xí)，整理了考試相關(guān)練習(xí)題，請各位有需要的考生持續(xù)關(guān)注。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨(dú)立”，所包含的是(　　)。

Ⅰ. 運(yùn)行獨(dú)立

Ⅱ. 監(jiān)察獨(dú)立

Ⅲ. 代碼獨(dú)立

Ⅳ. 板塊獨(dú)立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 B

【答案解析】

中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨(dú)立”指的是運(yùn)行獨(dú)立;監(jiān)察獨(dú)立;代碼獨(dú)立;指數(shù)獨(dú)立。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項為正確答案。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

Ⅰ. 責(zé)令改正

Ⅱ. 出具警示函

Ⅲ. 責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告

Ⅳ. 責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

2019年證券從業(yè)8月每日一練匯總