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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積
B.凈資產(chǎn)
C.應付款項
D.留存收益
【正確答案】A
【答案解析】
根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任規(guī)定內容的有( )。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰
Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰。
注：以上習題內容出自東奧教研專家團隊
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