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2019年證券從業(yè)每日一練匯總6月7日

2019-06-0708:45:03 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

學(xué)習(xí)的敵人是自己的滿足，要認(rèn)真學(xué)習(xí)一點(diǎn)東西，必須從不自滿開始，對(duì)自己，學(xué)而不厭，對(duì)人家，誨人不倦，我們應(yīng)采取這種態(tài)度。備考證券從業(yè)資格考試，相信付出就會(huì)有回報(bào)。

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ. 為資金需求者提供籌措資金的渠道

Ⅱ. 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

Ⅲ. 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制

Ⅳ. 促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①為資金需求者提供籌措資金的渠道;②為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;③形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

Ⅰ. 責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前：買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的：處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

我們要振作精神，下苦功學(xué)習(xí)，下苦功，三個(gè)字，一個(gè)叫下，一個(gè)叫苦，一個(gè)叫功，一定要振作精神，下苦功。更多證券從業(yè)資格考試試題，持續(xù)更新中，大家加油吧。

(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)