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股票交易7
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第四章-股票
【知識點】股票交易
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4、 委托受理的手續(xù)和過程
委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷。
（1）委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
第一，驗證與審單。
第二，査驗資金及證券。
（2）委托執(zhí)行。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。
第一，申報原則。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。
第二，申報方式。申報方式有兩種：一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報;另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。
第三，申報時間。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。
關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15~9：25、9：30~11：30、13：00~15：00;每個交易日9：20?9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
深圳證券交易所則規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15~11：30、13：00~15：00;每個交易日9：20~9：25、14：57~15：00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報;每個交易日9：25~9：30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。
（3）委托撤銷。委托指令的撤銷即撤單，撤單的條件如下：
在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
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