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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

股票的概述13

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第四章股票的概述

【知識點】股票的概述的有關(guān)規(guī)定

股票的概述13

2、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的條件

(1)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票首先應(yīng)該符合上述創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票募集資金用于收購兼并的，免于適用上述一般規(guī)定中要求的“最近二年盈利，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)”。

(2)非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定：

①特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件。

②發(fā)行對象不超過五名。

③發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當遵守國家的相關(guān)規(guī)定。

(3)上市公司非公開發(fā)行股票確定發(fā)行價格和持股期限，應(yīng)當符合下列規(guī)定：

①發(fā)行價格不低于發(fā)行期首日前一個交易日公司股票均價的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易;

②發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九十，或者發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起十二個月內(nèi)不得上市交易;

③上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)方以及董事會引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，以不低于董事會作出本次非公開發(fā)行股票決議公告日前二十個交易日或者前一個交易日公司股票均價的百分之九十認購的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個月內(nèi)不得上市交易。上市公司非公開發(fā)行股票將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

（五）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式

首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式。

首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在招股意向書(或招股說明書)和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票的定價方式。上市公司發(fā)行證券的定價，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。

首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時進行，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時無須繳付申購資金。投資者應(yīng)當自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與。

首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

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