別荒廢了最能拼的年紀(jì)，讓自己整天無(wú)所事事。一個(gè)人要有自己的目標(biāo)，只有在自己的目標(biāo)中前進(jìn)、奮斗，才能體會(huì)到達(dá)到目標(biāo)時(shí)一路上的辛酸滋味。證券從業(yè)資格考試，讓我們一起堅(jiān)持吧。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定4

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定4

（四）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革

1991年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)。

2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立，行使證券投資基金行業(yè)的自律管理職能。

2002年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。

2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部成立。2011年初，在《證券投資基金法》修訂思想的指導(dǎo)下，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始籌備，2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來(lái)。

（五）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定行使的職責(zé)

(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);

(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求;

(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);

(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;

(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;

(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使的職責(zé)

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;

(2)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè);

(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專(zhuān)業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試;

(4)負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理;

(5)負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;

(6)負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理;

(7)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

（六）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能：

1.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任;

2.組織證券從業(yè)人員水平考試;

3.推動(dòng)會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益;

4.推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;

5.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);

6.對(duì)會(huì)員及會(huì)員間開(kāi)展與證券非公開(kāi)發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理;

7.其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

(由東奧教務(wù)提供)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的成功與否，我們賭的是堅(jiān)持。在你堅(jiān)持的時(shí)候別人也許就放棄了。你堅(jiān)持的越久你就越容易成功。

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