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2018《金融市場基礎知識》考點：股票的無紙化發(fā)行

2018-05-1010:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試還有半個月的時間，希望大家認真學習各科知識點，與習題相結合，今天看一下小編為大家整理的知識點吧！

【內容導航】：

股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章股票市場

【知識點】股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度

股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度

股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度是與股票發(fā)行制度的發(fā)展相配套而進行的設計，其目的是便利和完善發(fā)行程序，提高發(fā)行效率，同時保障投資者的合法權益。

(一)股票的無紙化發(fā)行

股票的無紙化發(fā)行建立在證券市場發(fā)展和交易技術進步的基礎之上。股票的無紙化需要配套的制度和技術支持，在這個建立的過程中，首先是證券交收引入了凈額交收系統(tǒng)，之后又出現(xiàn)了證券存管制度，從而使股票無紙化發(fā)行和交易成為現(xiàn)實。

(二)股份初始登記制度

證券登記，是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

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