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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述_2022中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)

來源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：孟凡瑩2022-10-24 10:35:26

北京

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建議是暫時(shí)的;知識(shí)是永遠(yuǎn)的。知道要做什么能幫上忙，但知道怎么做或?yàn)槭裁醋鲎钣杏?。別只要求把事情做完。多學(xué)習(xí)、多嘗試。2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試專業(yè)科目共十門。下面東奧教研團(tuán)隊(duì)為考生們帶來了《金融》科目的知識(shí)點(diǎn)，一起看看吧。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

【所屬章節(jié)】

第五章：投資銀行與證券投資基金

【知識(shí)點(diǎn)】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

含義

具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在此過程中投資銀行收取一定的傭金作為收入

分類

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為

（1）柜臺(tái)代理買賣（場(chǎng)外交易）

（2）證券交易所代理買賣（場(chǎng)內(nèi)交易）

目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是指投資銀行通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，按照客戶的委托，代理其在證券交易所（場(chǎng)內(nèi)）買賣證券的業(yè)務(wù)，柜臺(tái)代理買賣較少

要素

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所和證券交易的標(biāo)的物

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素
委托人	依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人
證券經(jīng)紀(jì)商	證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
證券交易所（場(chǎng)內(nèi)）	掛牌上市證券交易場(chǎng)所，一定場(chǎng)所、一定時(shí)間、按一定規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券。有公司制和會(huì)員制兩種，我國(guó)采用會(huì)員制
其他交易場(chǎng)所（場(chǎng)外）	證券交易所以外證券交易市場(chǎng)，無固定場(chǎng)所也沒有正式組織，通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進(jìn)行證券買賣的交易網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺(tái)市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)
證券交易的標(biāo)的物	所有上市交易的股票和債券都是證券交易的標(biāo)的物。目前，我國(guó)證券交易的標(biāo)的物可以是A股、B股、H股、基金及債券等

柜臺(tái)市場(chǎng)	在股票交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上進(jìn)行的股票（證券）交易市場(chǎng)（無形的市場(chǎng)），簡(jiǎn)稱OTC。在柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)，每個(gè)證券商行大都同時(shí)具有經(jīng)紀(jì)人和自營(yíng)商雙重身份
第三市場(chǎng)	“店外市場(chǎng)”，它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。第三市場(chǎng)交易成本低、成交迅速、其主要客戶是機(jī)構(gòu)投資者
第四市場(chǎng)	指投資者完全繞過證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)。第四市場(chǎng)交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場(chǎng)進(jìn)行交易的一般都是大企業(yè)和大公司