2019年注會《經(jīng)濟法》每日一練：證券法
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【多選】
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有( )。
A.甲上市公司擬向某境外戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
B.乙上市公司擬發(fā)行可轉換公司債券
C.現(xiàn)有200名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓
D.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的丁非上市公眾公司(現(xiàn)有股東197名)，擬向3名風險投資人定向增發(fā)股票
【答案】AB
【解析】(1)選項AB：上市公司無論是公開發(fā)行股票(包括發(fā)行可轉換公司債券)還是非公開發(fā)行股票，均須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準;(2)選項C：對于股東人數(shù)未超過200人(≤200人)的公司申請其股票公開轉讓，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行審查;(3)選項D：在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人(≤200人)的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律管理。
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