證券市場_25年注冊會計師經(jīng)濟法考點搶學(xué)

來源：東奧會計在線責(zé)編：馮婷婷2024-10-24 14:58:00

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經(jīng)濟法

證券市場

1.公開發(fā)行的界定

（1）向不特定對象發(fā)行證券；

（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。

2.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。

3.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。

4.在我國，交易所市場（場內(nèi)市場）表現(xiàn)為上海、深圳、北京三大證券交易所；集中交易的公開型場外市場目前主要是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；而非集中交易的場外市場主要是區(qū)域性股權(quán)市場。

5.北京證券交易所

（1）北京證券交易所于2021年9月3日注冊成立，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國第一家公司制證券交易所，受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理。目前，上海、深圳證券交易所的組織形式是會員制，北京證券交易所的組織形式是公司制。

（2）北京證券交易所適用注冊制，公開發(fā)行申請報北京證券交易所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。北京證券交易所投資者的范圍有法定限制，即發(fā)行人只能向不特定的合格投資者進行公開發(fā)行。除存量發(fā)行人之外，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司。

6.區(qū)域性股權(quán)市場（私募市場）

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場所和設(shè)施。我國的區(qū)域性股權(quán)市場主要表現(xiàn)為各地的產(chǎn)權(quán)交易所。區(qū)域性股權(quán)市場的相關(guān)規(guī)定如下：

（1）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（2）不得采取集中交易方式進行交易；

（3）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；

（4）權(quán)益持有人累計不得超過200人；

（5）不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（6）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

知識點來源：第七章　證券法律制度