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證券法的適用范圍

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線 責(zé)編：cyw 2023-04-09 11:30:11

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東奧注冊(cè)會(huì)計(jì)師

2024-09-12 02:34:22

證券法的適用范圍

證券法的適用范圍：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券（包括可轉(zhuǎn)換公司債券）、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

3.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

政府債券的發(fā)行、證券投資基金份額的募集，不適用《證券法》。目前，我國(guó)中央政府債券的發(fā)行適用《中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例》，地方政府債券的發(fā)行適用《地方政府債券發(fā)行管理辦法》，證券投資基金份額的募集適用《證券投資基金法》。

證券市場(chǎng)：

1.公開(kāi)發(fā)行的界定

（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；

（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。

2.公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易。

3.非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。

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