2022年注會經濟法重要知識點：操縱證券市場行為

來源：東奧會計在線責編：姜喆2022-06-29 11:56:11

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2022年注會經濟法重要知識點：操縱證券市場行為

【內容導航】

操縱證券市場行為

【所屬章節(jié)】

第七章證券法律制度——第九單元虛假陳述

【知識點】操縱證券市場行為

操縱證券市場行為

1.禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：

（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；

（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；

（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；

（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；

（7）利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；

（8）操縱證券市場的其他手段。

第（5）項“蠱惑交易”操縱行為的主體沒有限定，且有操縱意圖的主觀要件和影響證券交易價格或者證券交易量的結果要件。而虛假陳述的主體是信息披露義務人，且不具備操縱意圖的主觀要件和結果要件。

如果當事人沒有提前進行反向交易，僅對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并影響了證券交易價格或者證券交易量，則可能構成第（5）項的“蠱惑交易”操縱行為。

2.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

注：本文知識點整理自東奧郭守杰老師-基礎精講班課程講義

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