證券的交易_2022年注會《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)知識點(diǎn)

來源：東奧會計(jì)在線責(zé)編：李雪婷2021-12-02 13:23:10

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證券的交易_2022年注會《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)知識點(diǎn)

【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券的交易

【所屬章節(jié)】

第七章證券法律制度

【知識點(diǎn)】證券的交易

證券的交易

公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。

非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。

1. 證券交易所

證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

證券交易所

（1）集中競價(jià)交易方式（集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)）

①集合競價(jià)，是指對一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式：投資者作出買賣委托后，不能立即按照有關(guān)規(guī)則執(zhí)行并成交，而是在某一規(guī)定的時(shí)間，由有關(guān)機(jī)構(gòu)將在不同時(shí)點(diǎn)收到的訂單集中起來，按照同一價(jià)格進(jìn)行匹配成交。（09:15~09:25）

②連續(xù)競價(jià)，是指對買賣申報(bào)連續(xù)撮合的競價(jià)方式。在連續(xù)交易市場，交易是在交易日的各個(gè)時(shí)點(diǎn)連續(xù)不斷地進(jìn)行的，只要根據(jù)訂單匹配規(guī)則，存在兩個(gè)相匹配的訂單，交易就會發(fā)生。（上午09:30~11:30，下午13:00~15:00，周一~周五）

證券交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則競價(jià)撮合成交。

（2）大宗交易系統(tǒng)

①協(xié)議大宗交易，是指大宗交易雙方互為指定交易對手方，協(xié)商確定交易價(jià)格及數(shù)量的交易方式。

②盤后定價(jià)大宗交易，是指證券交易收盤后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以證券當(dāng)日收盤價(jià)或證券當(dāng)日成交量加權(quán)平均價(jià)格對大宗交易買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

2. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）

（1）服務(wù)對象主要是中小微企業(yè)，掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管。

（2）投資者適當(dāng)性制度（合格投資者）

（3）多元化交易機(jī)制：協(xié)議轉(zhuǎn)讓、做市方式、競價(jià)方式和其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式

3. 區(qū)域性股權(quán)市場

按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場所和設(shè)施，具體管理辦法由國務(wù)院規(guī)定。

（1）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行

（2）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易

（3）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易

（4）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人

（5）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

（6）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易

注：本文知識點(diǎn)由東奧教研專業(yè)團(tuán)隊(duì)提供，東奧會計(jì)在線整理發(fā)布

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