【考點(diǎn)1】經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)(★★★)(P499、501)

1.經(jīng)營(yíng)者集中的形式

(1)經(jīng)營(yíng)者合并;

(2)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán);

(3)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

2.經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)濟(jì)效果的兩面性，決定了《反壟斷法》對(duì)它的規(guī)制在于“控制”，而非“禁止”。即經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

【相關(guān)鏈接】經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》的規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。

3.申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)：

(1)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。

(2)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)

參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。

4.豁免條件

經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)：

(1)參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;

(2)參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

【解釋】由于這些企業(yè)在集中之前本來(lái)就已經(jīng)具有控制與被控制關(guān)系，集中不會(huì)產(chǎn)生或者加強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位。

5.申報(bào)材料

經(jīng)營(yíng)者向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：

(1)申報(bào)書(shū);

(2)集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明;

(3)集中協(xié)議;

(4)參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

【解釋】經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不完備的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交文件、資料。經(jīng)營(yíng)者逾期未補(bǔ)交文件、資料的，視為未申報(bào)。

【考點(diǎn)2】營(yíng)業(yè)額的界定(★)(P501)

1.參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)為下述經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額總和：

(1)該單個(gè)經(jīng)營(yíng)者;

(2)第(1)項(xiàng)所指經(jīng)營(yíng)者直接或者間接控制的其他經(jīng)營(yíng)者;

(3)直接或者間接控制第(1)項(xiàng)所指經(jīng)營(yíng)者的其他經(jīng)營(yíng)者;

(4)第(3)項(xiàng)所指經(jīng)營(yíng)者直接或者間接控制的其他經(jīng)營(yíng)者;

(5)第(1)至(4)項(xiàng)所指經(jīng)營(yíng)者中兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者。

(6)參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額不包括上述第(1)至(5)項(xiàng)所列經(jīng)營(yíng)者之間發(fā)生的營(yíng)業(yè)額。

2.如果參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間或者參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者和未參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者，參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與第三方經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額，且此營(yíng)業(yè)額只計(jì)算一次。如果參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者，則參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者的合計(jì)營(yíng)業(yè)額不應(yīng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與任何一個(gè)共同控制他的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，或與后者有控制關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間發(fā)生的營(yíng)業(yè)額。

【考點(diǎn)3】經(jīng)營(yíng)者集中的審查程序(★)(P502)

1.初步審查

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合規(guī)定的文件、資料之日起30日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

2.第二階段審查

第二階段審查應(yīng)當(dāng)自執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出實(shí)施進(jìn)一步審查決定之日起90日內(nèi)完畢，并作出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者。審查期間，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

【解釋1】有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者，可以延長(zhǎng)第二階段審查期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)60日：(1)經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期限的;(2)經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的;(3)經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。

【解釋2】經(jīng)營(yíng)者集中審查程序的最長(zhǎng)時(shí)限為：30日(初步審查)+90日(第二階段審查)+60日(可能出現(xiàn)的延長(zhǎng))=180日。

【考點(diǎn)4】經(jīng)營(yíng)者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)(★★★)(P504)

1.一般標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。

2.對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的評(píng)估

審查經(jīng)營(yíng)者集中，根據(jù)個(gè)案具體情況和特點(diǎn)，綜合考慮下列因素：

(1)參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;

(2)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度;

(3)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;

(4)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響;

(5)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;

(6)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

【解釋1】市場(chǎng)集中度是對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)所作的一種描述，體現(xiàn)相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的集中程度，通?？捎煤辗疫_(dá)爾—赫希曼指數(shù)(HHI指數(shù))和行業(yè)前N家企業(yè)聯(lián)合市場(chǎng)份額(CRn指數(shù))來(lái)衡量。

【解釋2】評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，除考慮上述因素，還需綜合考慮集中對(duì)公共利益的影響、集中對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響、參與集中的經(jīng)營(yíng)者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)、是否存在抵銷(xiāo)性買(mǎi)方力量等因素。

【考點(diǎn)5】業(yè)務(wù)剝離(★★★)(P505)

1.經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件批準(zhǔn)制度

經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件批準(zhǔn)制度，是指在經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查中，為了消除集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成的不利影響，由參與集中的經(jīng)營(yíng)者向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出消除不利影響的解決辦法，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)附條件批準(zhǔn)該項(xiàng)集中的制度。

2.業(yè)務(wù)剝離的概念

(1)業(yè)務(wù)剝離是指由參與集中的經(jīng)營(yíng)者將自己的部分業(yè)務(wù)出售給第三方經(jīng)營(yíng)者，以保持這部分業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性。

(2)附加限制性條件為業(yè)務(wù)剝離的，可采取自行剝離或者受托剝離的方式。

(3)自行剝離是指剝離義務(wù)人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當(dāng)?shù)馁I(mǎi)方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

(4)受托剝離是指剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離的情形下，由剝離受托人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買(mǎi)方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

3.剝離業(yè)務(wù)的買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)符合的要求

(1)獨(dú)立于參與集中的經(jīng)營(yíng)者;

(2)擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);

(3)取得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn);

(4)不得向參與集中的經(jīng)營(yíng)者融資購(gòu)買(mǎi)剝離業(yè)務(wù);

(5)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。

4.剝離受托人和監(jiān)督受托人

(1)剝離受托人是指受申報(bào)方委托并經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意，在受托剝離階段負(fù)責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織。剝離受托人有權(quán)以無(wú)底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù)。

(2)監(jiān)督受托人是指受申報(bào)方委托并經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意，負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事方實(shí)施限制性條件進(jìn)行監(jiān)督的自然人、法人或其他組織。監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責(zé)過(guò)程中向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交的各種報(bào)告及相關(guān)信息。

(3)剝離義務(wù)人應(yīng)負(fù)責(zé)支付監(jiān)督受托人和剝離受托人的報(bào)酬。

(4)監(jiān)督受托人和剝離受托人應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

①獨(dú)立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買(mǎi)方;

②具有履行受托人職責(zé)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)具有對(duì)限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能及相關(guān)經(jīng)驗(yàn);

③受托人提出可行的工作方案;

④對(duì)買(mǎi)方人選確定過(guò)程的監(jiān)督;

⑤反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的其他要求。

5.剝離義務(wù)人的義務(wù)

(1)保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行管理。

(2)不得實(shí)施任何可能對(duì)剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等。

(3)指定專(zhuān)門(mén)的管理人，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意。

(4)確保潛在買(mǎi)方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評(píng)估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價(jià)值和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(5)根據(jù)買(mǎi)方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

(6)向買(mǎi)方及時(shí)移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。