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證券交易所風(fēng)險基金監(jiān)管指引 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號： 中國證券監(jiān)督管理委員會公告2019年第14號
頒發(fā)日期：2019-09-12 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時效性：有效

現(xiàn)公布《證券交易所風(fēng)險基金監(jiān)管指引》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會

2019年9月12日

 證券交易所風(fēng)險基金監(jiān)管指引

第一條 為進(jìn)一步完善證券交易所風(fēng)險基金的管理機(jī)制，提高資金使用效率和管理水平，提高證券交易所風(fēng)險處置的效率，根據(jù)《證券法》《證券交易所管理辦法》和《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》（以下簡稱《風(fēng)險基金管理辦法》），制定本指引。

第二條 本指引所稱證券交易所風(fēng)險基金（以下簡稱風(fēng)險基金）是指證券交易所根據(jù)《風(fēng)險基金管理辦法》設(shè)立的，用于彌補(bǔ)證券交易所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故，以保證證券交易活動正常進(jìn)行的專項基金。

第三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險基金制定專門的管理辦法。管理辦法應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險基金的日常管理機(jī)構(gòu)及具體職責(zé)、監(jiān)事會檢查風(fēng)險基金使用和管理的具體方式等內(nèi)容。

第四條 證券交易所應(yīng)在每次使用風(fēng)險基金結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送使用報告。風(fēng)險基金使用報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）使用原因、必要性；（二）使用金額、具體使用情況；（三）追償計劃。

第五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會報送的年度報告中說明風(fēng)險基金有關(guān)情況。具體包括以下內(nèi)容：（一）風(fēng)險基金規(guī)模；（二）提取情況；（三）使用情況；（四）追償情況；（五）相關(guān)制度執(zhí)行和完善情況。

第六條 證監(jiān)會對風(fēng)險基金的使用和管理進(jìn)行指導(dǎo)和檢查，并將有關(guān)情況納入現(xiàn)場檢查范圍。證監(jiān)會對風(fēng)險基金使用和管理情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條 本指引由證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第八條 本指引自公布之日起施行。