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關(guān)于禁止證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己承銷股票的通知［失效］（2006.9.11） 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)機(jī)字[1997]4號(hào)
頒發(fā)日期：1997-01-29 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無效

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），上海、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

    最近，在新股發(fā)行認(rèn)購過程中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己所承銷股票的現(xiàn)象比較普遍。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

    為維護(hù)股票發(fā)行的公正性，進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷行為，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

    1.各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）、證券交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)和組織股票發(fā)行工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)股票承銷過程中申購資金和股東帳戶的監(jiān)督和管理。

    2.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機(jī)構(gòu)，在其承銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認(rèn)購人的名義申購自己所承銷的股票，只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。

    3.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有申購自己所承銷股票行為的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至?xí)和Ｊ芾砥涔善背袖N業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的處罰。