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關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知［失效］（2006.9.11） 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]54號(hào)
頒發(fā)日期：1998-08-05 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：無(wú)效

各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

    為規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)，防范和化解股票承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就證券公司在分類期間股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

    一、重新審查證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格

    （一）在分類期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)已取得股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司重新進(jìn)行承銷資格審查。

    （二）證券公司申請(qǐng)取得股票承銷商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    1.凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬(wàn)元，凈資本不低于人民幣二千萬(wàn)元。

    2.從業(yè)人員取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在尚未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    （1）高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近二年內(nèi)沒(méi)有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有五年以上證券業(yè)務(wù)或八年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

    （2）主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒(méi)有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。

    3.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資格報(bào)送系統(tǒng)。

    4.具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度。

    5.近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，近二年內(nèi)未受到證監(jiān)會(huì)取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。

    6.近三年具有股票承銷業(yè)績(jī)。

    7.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    （三）證券公司申請(qǐng)取得股票主承銷商資格，除應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

    1.凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元，凈資本不低于人民幣二億元。

    2.近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于三次或擔(dān)任副主承銷商不少于六次。

    3.近三年連續(xù)盈利。

    4.有十名以上具備條件的證券承銷業(yè)務(wù)專業(yè)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

    5.作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒(méi)有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)百分之二十的記錄。

    （四）證券公司申請(qǐng)取得股票承銷資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：

    1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》。

    2.證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》復(fù)印件。

    3.工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》復(fù)印件。

    4.內(nèi)部管理與控制制度情況說(shuō)明。5.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年末會(huì)計(jì)報(bào)表。

    6.證券業(yè)從業(yè)人員的《證券業(yè)從業(yè)資格證書》或?qū)W歷、專業(yè)證書等。

    7.最近三年證券承銷業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明。

    8.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

    （五）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知對(duì)本轄區(qū)內(nèi)證券公司股票業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^(guò)的，將申請(qǐng)材料和初審意見報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；復(fù)審未通過(guò)的，證監(jiān)會(huì)在書面通知中注明理由，并在半年內(nèi)不再受理其資格申請(qǐng)。

    （六）自一九九九年九月一日起，證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)，必須獲得證監(jiān)會(huì)重新頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。

    二、信托投資公司不再?gòu)氖鹿善背袖N業(yè)務(wù)根據(jù)國(guó)務(wù)院《整頓信托投資公司方案》（國(guó)辦發(fā)〔1999〕12號(hào)）精神，自本通知下發(fā)之日起，信托投資公司不再?gòu)氖鹿善背袖N業(yè)務(wù)。但此前已簽訂股票承銷協(xié)議的信托投資公司，具備條件的，允許其完成已簽訂股票承銷協(xié)議的承銷項(xiàng)目；不具備條件的，可將承銷項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給具有承銷資格的證券公司。

    三、加強(qiáng)證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管

    （一）證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：

    1.證券公司負(fù)債總額（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金）不得超過(guò)凈資產(chǎn)的八倍，流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于百分之五十。

    2.證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過(guò)凈資本的百分之六十，單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的百分之三十，并且不得超過(guò)人民幣三億元。

    （二）證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)有三家或三家以上承銷商的，可設(shè)一家副主承銷商；承銷金額超過(guò)人民幣三億元、承銷團(tuán)成員超過(guò)十家的，可設(shè)二至三家副主承銷商。

    （三）有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：

    1.證券公司持有發(fā)行人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。

    2.發(fā)行人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。

    3.發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

    四、關(guān)于證券公司股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管的其他事項(xiàng)，依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    1999年7月5日