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關(guān)于做好證券經(jīng)營機構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知［失效］(2003.11.20) 字號 大號 標準 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機構(gòu)字[1999]39號
頒發(fā)日期：1998-07-07 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：無效

    為進一步加強對外資股業(yè)務(wù)資格的審批和監(jiān)管工作，防范和化解金融風(fēng)險，根據(jù)<<境 內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定>>（證監(jiān)［1996]5號，以下簡稱<<規(guī)定>>），現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

    一、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"證監(jiān)會"）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務(wù)資格 證書現(xiàn)已陸續(xù)到期。目前，證監(jiān)會開始受理外資股業(yè)務(wù)資格的展期申請。

    辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請的機構(gòu)，應(yīng)按<<規(guī)定>>的要求辦理審批手續(xù)，原有資格已到期，且不再申請展期的機構(gòu)，應(yīng)將原<<經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書>>交還證監(jiān)會。

    二、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)在本通知下發(fā)之日起6個月內(nèi)提出展期申請。逾期未提出申請的，其原有外資股業(yè)務(wù)資格自動失效。不在規(guī)定時間內(nèi)提出展期申請的，視同重新申請。

    三、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)首次申請外資股業(yè)務(wù)資格，或申請外資股業(yè)務(wù)資格展期，需按<<規(guī)定>>的要求，向所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)提出申請，所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)對文件初 審后，報證監(jiān)會審查，境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請外資股業(yè)務(wù)資格?？梢灾苯酉蜃C監(jiān)會提出申 請。

    證券經(jīng)營機構(gòu)首次申請外資股業(yè)務(wù)資格的，要按<<規(guī)定>>第11條和第12條的規(guī)定申 請書和有關(guān)材料；證券經(jīng)營機構(gòu)申請資格展期的，除按<<規(guī)定>>第14條的規(guī)定提交文件外，還需提交下列文件：1.展期申請書；2，證監(jiān)會統(tǒng)一印制的<<經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表>>；3，專業(yè)人員情況說明；4，原<<經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書>>.

    四、取得外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)按<<規(guī)定>>第16條的規(guī)定，按時向證監(jiān)會報送報告。境內(nèi)機構(gòu)的報告要同時抄報所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)。

    請各證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)我內(nèi)是外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)按時提出展期申請，并 嚴格按照<<規(guī)定>>的要求。加強日常監(jiān)管。

    中國證監(jiān)會
一九九九年六月七日